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澳门财神证监会新闻发布会要闻汇总 核发2家企业

  

  第1页:证监会将中止审查有关重大事项的申请材料第2页:证监会近期集中查处9家上市公司第3页:证监会修改行政许可程序规定第15条等内容第4页:证监会对6宗案件作出处罚 包括1宗操纵市场案第5页:证监会核发2家企业IPO批文 拟筹资不超过11亿元第6页:深交所债券质押式三方回购业务正式推出第7页:深交所召开创投机构座谈会 努力构建创新资本生态体系第8页:上交所:本周对75起异常交易行为采取监管措施

  证监会新闻发言人高莉13日表示,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,证监会也将依法不予受理,或中止审查其出具的行政许可的申请文件。

  近期证监会发布了关于修改证监会行政许可实施程序规定的决定,自4月23日施行,主要修订内容是,证券公司、证券服务机构及有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证监会将不予受理或者中止审查相关材料。

  她还表示,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,证监会也将依法不予受理,或中止审查其出具的行政许可的申请文件。

  第1页:证监会将中止审查有关重大事项的申请材料第2页:证监会近期集中查处9家上市公司第3页:证监会修改行政许可程序规定第15条等内容第4页:证监会对6宗案件作出处罚 包括1宗操纵市场案第5页:证监会核发2家企业IPO批文 拟筹资不超过11亿元第6页:深交所债券质押式三方回购业务正式推出第7页:深交所召开创投机构座谈会 努力构建创新资本生态体系第8页:上交所:本周对75起异常交易行为采取监管措施

  证监会新闻发言人高莉13日表示,证监会近期部署了2018年专项执法行动第三批案件,集中查处9家上市公司未按期披露2017年年度报告的行为,目前案件查办已经全面展开。

  高莉表示,截至今年4月30日,共有9家上市公司未按期披露年报,这些公司未按时披露年报的原因包括:无法确定审计机构、无法按期出具审计报告、财务数据追溯调整等。

  证监会掌握的线索显示,上市公司未按期披露年度报告的行为,与公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高管不勤勉尽责等情况密切相关,同时可能隐藏一系列违法违规行为。

  高莉说,上述因素并不能免除上市公司按期披露年报的法定义务,证监会将在严肃查处上市公司未按期披露年报的同时,加大对其行为背后隐藏的违法违规行为的打击力度,督促上市公司及时、准确、真实、完整披露年报信息。

  按照依法全面从严监管工作要求,根据2018年稽查执法重点领域和工作部署,近日,证监会稽查部门联合上市公司监管、会计监管、行政处罚等相关部门,专门部署了2018年专项执法行动第三批案件,集中查处9家上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前,案件查办工作已全面展开。

  年度报告是上市公司信息披露体系的核心内容,是投资者全面了解上市公司经营管理情况、澳门财神。理性做出投资决策的重要依据。按期披露年度报告是上市公司最基本的法定义务,对维护证券市场公开透明的秩序,保护投资者信心具有重要意义。我国《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》对上市公司报送、披露年度报告的期限、内容和格式均有明确要求。上市公司不按期披露年度报告,是对证券市场法律规则严肃性的严重藐视,是对市场公开公平公正原则的严重破坏,也是对广大投资者特别是中小股东合法权益的严重损害。

  截至今年4月30日,共有9家上市公司未按期披露2017年年度报告。从上市公司披露的原因情况看,有的是因为难以确定审计机构,有的是因为无法按期出具审计报告,有的是因为财务数据追溯调整。监管部门已经掌握的相关线索显示,上市公司未按期披露年度报告的背后,与公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员不勤勉尽责密切相关,可能隐藏着重大事项未披露、大额资金占用、财务舞弊等其他严重违法违规行为。

  需要指出的是,上述因素并不能免除上市公司按期披露年度报告的法定义务。下一步,我会将在严肃查处未按期披露年度报告违法行为的同时,加大对其背后隐藏违法行为的打击力度,督促上市公司及时、真实、准确、完整地披露信息,促进上市公司规范运行,维护资本市场健康稳定发展。

  证监会新闻发言人13日表示,证监会修改中国证券监督管理委员会行政许可程序规定第15条等内容。近期,证监会对多家涉案会计事务所等机构进行了立案调查。

  近期,证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(以下简称《行政许可实施程序规定》),自2018年4月23日起施行。按照依法全面从严监管的要求,我会不断加大监管执法力度,整治市场乱象,依法查办了一批违法违规案件,对多家涉案的会计师事务所采取了立案稽查措施。根据《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条的规定,证券服务机构及其从业人员在“因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务”的情形下,我会将作出不予受理或者中止审查相关申请材料的决定。近来,一些会计师事务所向我会咨询会计师事务所等证券服务机构如何适用上述条款中“同类业务”的有关规定。

  对此,我会予以高度重视,并组织力量做了认真研究。结合前期修改《行政许可实施程序规定》的考虑,证监会制定了《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见第13号》,统一《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的理解与适用:一是证券服务机构在非行政许可事项中提供服务的行为,不属于《行政许可实施程序规定》调整范围,不适用《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的有关规定。二是证券服务机构在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,适用《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的有关规定。

  证券公司、证券服务机构在执业过程中应当勤勉尽责,恪守职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。需要强调的是,根据《行政许可实施程序规定》,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,我会也将依法不予受理或中止审查其出具的行政许可申请文件。下一步,我会将继续贯彻落实依法全面从严执法原则,不断加大监管执法力度,切实维护市场秩序,保护投资者的合法权益。

  《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见第13号

  为了正确理解与适用《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第138号,以下简称《行政许可实施程序规定》)第十五条、第二十二条的规定,我会制定了《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见第13号》,现予公布,请遵照执行。

  《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条规定,证券公司、证券服务机构及其从业人员在“因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务”的情形下,我会将作出不予受理或者中止审查相关申请材料的决定。近来,一些会计师事务所向我会咨询会计师事务所等证券服务机构如何适用上述条款中“同类业务”的有关规定。为明确《行政许可实施程序规定》有关规定,现就《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的有关规定提出适用意见如下:

  一、证券服务机构在非行政许可事项中提供服务的行为,不属于《行政许可实施程序规定》调整范围,不适用《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的有关规定。

  二、证券服务机构在各类行政许可事项中提供服务的行为,按照同类业务处理,适用《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的有关规定。

  证监会新闻发言人高莉13日表示,证监会近期对6宗案件作出了行政处罚。包括1宗操纵市场案、2宗内幕交易案、2信息披露违法违规案、1宗期货公司违反风险监管指标案。

  值得注意的是,因信息披露违法违规受到行政处罚的两宗案件中,包括一宗上市公司控股股东股权质押未及时告知上市公司被行政处罚的案件。

  这宗案件中,上市公司珠海中富控股股东深圳捷安德将持有的部分珠海中富股份质押给江苏银行,为两笔借款提供质押担保,该事项可能导致珠海中富控股股东变更,对上市公司实际控制权产生重大影响。捷安德未及时将该事项告知上市公司,违反了上市公司信息披露管理办法有关规定,广东证监局对其作出了行政处罚。

  近日,证监会依法对1宗操纵市场案作出行政处罚;上海证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚;广东证监局依法对1宗信息披露违法违规案作出行政处罚;陕西证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚;湖南证监局依法对1宗信息披露违法违规案作出行政处罚;山西证监局依法对1宗期货公司违反风险监管指标案作出行政处罚。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)

  上述案件中有两起属于信息披露违法,其中广东证监局处罚的信息披露违法违规案中,上市公司珠海中富实业股份有限公司(以下简称珠海中富)控股股东深圳市捷安德实业有限公司(以下简称捷安德)将其持有的部分珠海中富股份合计146,473,200股质押给江苏银行,为两笔借款提供质押担保,因所担保债务逾期未还,江苏银行通过司法程序行使质权,该事项将极大可能导致珠海中富控股股东变更,对上市公司实际控制权产生重大影响。捷安德未及时将该事项告知上市公司,违反《上市公司信息披露管理办法》第2条和第35条第3款规定。湖南证监局处罚的信息披露违法违规案中,湖南尔康制药股份有限公司(以下简称尔康制药)通过间接内部销售以及未确认销售退回等方式,2015年和2016年合计虚增营业收入约2.73亿元,虚增净利润约2.48亿元。尔康制药的上述行为违反了《证券法》第63条、第68条规定。上述违法行为均由有关派出机构依照《证券法》第193条作出相应的行政处罚。

  信息披露制度是我国证券法律体系对发行人、上市公司及其他信息披露义务主体进行规范和管理的主要制度之一,是我国资本市场的重要基础制度,相关信息披露义务人依法真实、准确、完整、及时地披露信息,对投资人分析证券投资价值、判断投资风险具有极为重要的意义。有的上市公司出于粉饰业绩、澳门财神炒高股价等目的,披露虚假的经营和财务信息,有的信息披露义务人隐瞒重大事项,侵害中小股东的知情权,严重违反市场“三公”原则,侵犯了广大中小投资者的合法权益,侵蚀资本市场健康发展的诚信基石,造成了极其恶劣的影响。我会对信息披露违法行为始终保持高压态势,一旦发现必将果断亮剑,重拳出击,坚决查处信息披露违法行为并依法追究相关行为人的责任。

  上述案件中的期货公司违反风险监管指标案中,和合期货有限公司(以下简称和合期货)自2016年10月26日至2017年6月12日,其净资本与净资产的比例不符合《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会公告〔2013〕12号修订)设定的风险监管指标。和合期货的上述行为违反《期货交易管理条例》第66条规定,依据《期货交易管理条例》第66条规定,山西证监局决定对和合期货给予警告,并处以30万元罚款;对1名直接负责的主管人员给予警告,并处以5万元罚款;对3名其他直接责任人员给予警告,并分别处以4万元罚款。

  期货行业是从事金融衍生品交易的高风险行业,维持适当比例的净资本有利于期货公司保持足够的流动性,充分防控风险,实现稳健经营。期货公司净资本监管制度是期货公司监管的核心制度之一,为适应依法、全面、从严监管的需要,期货公司应当主动满足与净资本相关的各项风险监管指标,进一步加强公司资本与各项业务之间的有机联系。我会将依照审慎监管的原则,继续强化市场监测监控,监督期货公司满足监管要求,强化内部控制,引导期货行业行稳致远。

  今日,证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请,上交所主板:安徽长城军工股份有限公司、上海汇得科技股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上交所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过11亿元。

  2018年7月13日,深交所联合中国结算正式发布《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》(以下简称《暂行办法》),进一步完善回购交易机制,更好地服务市场参与者。同时,深交所发布了《深圳证券交易所债券质押式三方回购交易业务指南》(以下简称《指南》),对《暂行办法》进行细化和明确,为市场相关方提供了参与三方回购业务的操作指引。相关规则均自2018年7月30日起施行。

  三方回购业务是深市现有债券回购业务的重要补充。相较于债券质押式回购,三方回购扩大了担保品的范围,非公开发行债券及资产支持证券也能够作为担保品;相较于债券质押式协议回购,三方回购提供质押券篮子管理、质押券选取、逐日盯市等一系列担保品管理服务,更便利投资双方的交易及存续期风险管理。三方回购业务的推出,有助于进一步提升交易所债券市场流动性,便利市场机构流动性管理,完善债券回购交易机制。

  深交所、中国结算已于2018年5月就《暂行办法》联合向市场公开征求意见。下一步,深交所将持续加强市场培训和投资者教育工作,提高市场参与者对三方回购业务的认知和风险识别能力,确保三方回购业务顺利开展。

  7月13日,深交所组织召开创投机构座谈会,听取创投机构对近期经济形势、行业发展、资本市场稳健运行,以及对深交所工作的意见和建议。深创投、前海母基金、达晨、松禾、赛富等十多家创投机构合伙人参会,共商服务创新驱动发展战略、深化创业板改革、积极防控风险。深交所将会同市场各方共同促进多层次资本市场长期健康稳定发展,努力构建充满生机活力的创新资本生态体系。

  13日,上交所例行发布会上通报了本周沪市监管情况。本周上交所公司监管部门共发送日常监管类函件10份,其中监管问询函4份,监管工作函6份,通过事中事后监管要求上市公司披露补充、更正类公告18份。针对信息披露违规行为采取监管关注措施1单。同时,加大信息披露和股价异动联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查15单。

  市场交易监管方面,本周上交所共对75起证券异常交易行为及时采取自律监管措施,涉及开盘及盘中拉升打压股票价格、涨跌停板大额申报等异常交易情形。共对7起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。